Tätigkeitsabgrenzung und Registrierung
Vermerk
Der Tätigkeitsvermerk ANL-DE-C4A50DF0276F trägt das Datum 2022-11-02 und bezeichnet Forschungssoftware zur Segmentanalyse. Er beschreibt die fachliche Zuordnung des Angebots und begründet keine Erlaubnis für Finanzdienstleistungen.
Erfasste Tätigkeit
Erfasst ist die Auswertung von Quellen für die Forschungsübergabe: Segmentanhänge und Präsentationen liefern die Grundlage für die Segmentübersicht mit Vergleichbarkeit. Die Beurteilung, ob ein Vergleich veröffentlicht werden darf, bleibt beim verantwortlichen Kundenanalysten.
Nicht erfasst
Der Leistungsumfang umfasst weder persönliche Kauf-, Verkaufs- oder Halteempfehlungen noch Vermittlung, Ausführung, Portfolioverwaltung oder Verwahrung. Entscheidend für die Abgrenzung sind die tatsächlich bereitgestellten Funktionen, nicht allein ihre Bezeichnung.
Änderungen
Persönliche Empfehlungen, die Annahme von Kundengeldern, Echtzeit-Marktdaten, Zahlungsdienste, Verbraucherangebote oder weitere Länder erfordern eine erneute Prüfung des Umfangs. Gewöhnliche Kundenberichte und die Bezahlung von Rechnungen sind davon zu unterscheiden.
Status
Die Einordnung nach DE-REF-RULES-1 betrifft Forschungssoftware und ist keine Finanzdienstleistungserlaubnis. Eine solche Erlaubnis ist nicht erteilt; aus diesem Vermerk folgt weder eine behördliche Zulassung noch eine Aussage über BaFin-Aufsicht.